中国私募基金法律服务网

中国证券投资基金业协会行业自律

为私募基金管理人、投资人、项目方等提供一站式全流程私募基金法律服务

首页 > 私募研究 > 监管动态 > 中国证券投资基金业协会行业自律

关于注销郑州百盛投资管理有限公司私募基金管理人登记的公告

来源:中国证券投资基金业协会      作者:中国私募基金律师团队       时间: 2018-11-21

根据中国证券监督管理委员会河南监管局(以下简称河南证监局)的通报,我会决定注销郑州百盛投资管理有限公司(以下简称郑州百盛投资)的私募基金管理人登记。现将有关情况公告如下:

一、郑州百盛投资登记备案情况

2015年1月22日,郑州百盛投资在协会登记为私募基金管理人,登记代码为P1006842。登记的高级管理人员有6人,张文杰登记为公司法定代表人、董事长;蒋青松登记为公司董事长助理;焦慧波登记为公司投资银行部总监;许娟登记为公司人力资源部总监;王白羽登记为公司私人银行部高级经理;吴殿朝登记为公司合规风控负责人。其中,王白羽通过资格认定方式取得基金从业资格,其余人员均无基金从业资格。公司员工总数为20人。河南海纽会计师事务所为公司出具了2013年度审计报告。

公司在在协会备案有“喜之颉股权投资基金”1只产品。根据公司填报的备案信息:“喜之颉股权投资基金”实缴出资额615万元,主要联合银行对中小微企业进行股权、债权及夹层资本投资,投资者人数未填报。

二、河南证监局通报的情况

2016年,河南证监局对存在违规问题的郑州百盛投资采取了行政监管措施,要求公司限期对存在问题进行整改。郑州百盛投资未进行整改,且长期无具体经营场所,登记备案信息与实际情况严重不符。

三、处理措施

鉴于郑州百盛投资不是我会会员,不适用会员的纪律处分程序。根据河南证监局的通报情况,郑州百盛投资已不再符合私募基金管理人的登记规定。按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》和《关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定》等法律法规和自律规则,我会决定注销郑州百盛投资的私募基金管理人登记。同时,我会将按照《基金从业人员执业行为自律准则》、《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》的规定对郑州百盛投资的基金从业人员采取纪律处分。

特此公告。

中国证券投资基金业协会

2018年4月12日

免责声明:本网部分文章和信息来源于国际互联网,本网转载出于传递更多信息和学习之目的。如转载稿涉及版权等问题,请立即联系网站所有人,我们会予以更改或删除相关文章,保证您的权利。
私募基金管理人 私募基金投资人
查看更多咨询内容>>